合规风控法律服务中心
作者:匿名 发布时间:2024-08-20 158次浏览
简介:合规风控法律服务中心成立

(一)部门定位

作为重庆静昇律师事务所的核心职能中心之一,合规风控法律服务中心专注于合规风控法律服务领域,在合规体系构建、风险评估、合规制度设计、合规培训及合规调查等领域积累了丰富的实践经验。中心致力于为各类企业、金融机构、政府及非政府组织以及企业家等提供专业的法律服务,助力其降低在经营活动中可能面临的责任风险。

(二)亮点业绩

合规服务全领域覆盖:中心能够为客户提供从风险预防到应对处理,从单一案例到整体体系的合规与风控法律服务支持,已为众多不同行业、不同类型的客户提供了专业的合规服务,在行业内树立了良好的口碑。

专业团队高效服务:中心能统筹不同领域的专业团队,能够密切关注各相关行业的合规监管动态,深入理解客户业务需求,结合中国执法及司法实践,为客户量身定制专项合规风险排查与整改方案,精准识别与评估风险点,提供可靠的风险应对策略。

(三)服务宗旨

秉承 “专业赋能・合规护航・精准风控” 的理念,以全方位、一站式的服务理念,为客户提供切实可行的合规解决方案,助力客户在合规经营的道路上稳步前行,成为客户值得信赖的合规风控法律服务伙伴。

二、业务范围

(一)合规风控法律体系辅导服务

包括但不限于企业合规管理体系建设、合规诊断体检、合规评估与合规报告、合规监管应对、合规保障机制服务、企业治理、制度及合同合规服务、疑难要案合规论证、合规法务内控与风险一体化管理服务、合规培训、合规认证辅导等。

(二)重点行业合规风控服务

包括但不限于政府、国资国企、银行保险担保等金融行业、房地产及建设工程行业、生物医药及医疗机构行业、生产制造及劳动密集型行业、贸易交通运输及物流仓储行业、水利环境和公共设施管理行业、文化体育娱乐行业、科技信息及数据行业等。

(三)重点领域合规风险服务

包括但不限于企业法人治理及减资注销专项、企业制度及合同管理专项、企业对外投资管理专项、企业采购及招投标管理专项、企业资产交易管理专项、企业劳动用工及人力资源管理专项、企业建设工程管理专项、企业环境保护职业保障及安全生产管理专项、企业数据治理及要素市场专项、企业商业伙伴管理专项等。

(四)重点部门及角色服务

包括但不限于企业高级管理者、首席合规官 / 总法律顾问、二道防线(合规 / 风控管理部门)、一道防线(业务及职能部门)、监管部门等。

三、重要客户及经典案例

(一)重要客户

企业类

央企及子企业:重庆中车时代电气技术有限公司、中国联通重庆分公司等

市属国有企业及重点企业:重庆城市交通开发投资(集团)有限公司、重庆市地产集团有限公司、重庆市水利投资(集团)有限公司、重庆化医控股(集团)公司重庆轻纺控股(集团)公司等;

金融与机构类:重庆银行、重庆兴农融资担保集团有限公司等。

政府与公共部门:重庆市大数据应用发展管理局、区县政府国资管理部门等。

(二)典型合规案例

为重庆中车时代电气技术有限公司提供制度合规治理体系评估优化建设专项服务涉及为央企子企业经营管理提升提供“三重一大”法人治理与业务制度完善优化

中国联通重庆运营合规体系法律咨询服务涉及《个人信息保护法》《数据安全法》等新规出台后运营合规的完善优化

为重庆银行提供个人金融信息合规专项法律服务为重庆中车时代电气技术有限公司提供制度合规治理体系评估优化建设专项服务。

为重庆市地产集团有限公司及下属 16 家子企业提供合规体系评估及强化建设法律服务集团全面的合规体系提升

为重庆城市交通开发投资(集团)有限公司提供法律合规风险管控体系建设专项服务首个合规、法务、风控、内控四位一体的体系融合专项

重庆市铁路(集团)有限公司合规体系深化建设专项服务,深度助力城轨铁路建设涉及的合规指引及集团运营过程中的收发文合规风险防控。

重庆化医控股(集团)公司合规体系建设专项法律服务辅助完善各业务领域的内控管理

重庆轻纺控股(集团)公司“合规体系建设强化年”专项法律服务强化合规审查机制中的合规审查要点等

为重庆市大数据应用发展管理局完成《数据要素市场合规交易研究课题报告》重庆市首个市级数据交易合规课题项目

遵义市市级国有企业整合法人治理及内部管理机制诊断、规范项目提供全程非诉讼专项法律服务

典型培训案例

长期为企业提供合规风控培训,主要培训对象包括但不限于:华润渝康资产管理有限公司、中国石化销售股份有限公司重庆石油分公司、重庆银行、重庆机电控股(集团)公司、重庆市地产集团有限公司、重庆市水利投资(集团)有限公司、重庆城市交通开发投资(集团)有限公司、重庆兴农融资担保集团有限公司、重庆化医控股(集团)公司、重庆燃气集团股份有限公司、重庆广阳岛绿色发展有限责任公司、重庆旅游投资集团有限公司、重庆市铁路(集团)有限公司、重庆市轨道交通(集团)有限公司、重庆市公共交通控股(集团)有限公司、重庆高新开发建设投资集团有限公司、重庆西永微电子产业园区开发有限公司等数十家企业。

)主要研究成果

静昇长期为企业提供合规风控研究成果,主要研究成果包括但不限于:《智能化穿透式管控-央国企内控2025年24号文的监管趋势-重点解读-实务建议》《2025年51号规范-证券公司的全面风险管理使用指南》《中央企业合规管理办法正式发布,国企应关注的新规重点及合规框架要点(附三联对比表格)》《合规三大概念——合规、合规风险和合规管理》《三道防线—国企合规的核心理念如何理解,如何落地?(附“三步走”合规路径)》《国企合规的主要治理内容—制度建设(合规要点、监管趋势及有效性评估要点及落地路径)》《“三重一大”—国企最重要的决策机制,也是重要的合规治理内容》《国企合规管理体系建设专题之“组织架构与职责定位”详解》《国企合规体系建设之地基协同——国企改革三年行动》《案管新规的重点合规补充:职能界面、以案促管、排查预警应对机制…》《国企参股管理-投资合规的监管新要求及实务建议》《国有企业,如何构建“三项重点工作”合规审查机制?》《合规义务(要求)的识别评估-内化维护,国企从业人员合规能力的基础要件》《合规风险识别评估预警机制,国有企业合规管理的“内功”》《国有企业法人治理合规风险防控》《国有企业合同管理合规风险防控》《国有企业投资管理合规风险防控》《国有企业采购及招投标管理合规风险防控》《国有企业资产交易管理合规风险防控》《国有企业人力资源管理合规风险防控》《国有企业建工管理合规风险防控》《国有企业商业伙伴合规风险防控》《国有企业数据(安全)保护合规风险防控》等。

四、团队主要律师

(一)团队构成

中心专业的律师团队,团队成员具备深厚的法律实务功底、丰富的行业经验以及广泛的政企合作网络,能够为客户提供专业、高效的合规风控法律服务。

(二)核心成员

首席合规律师朱幸,具备丰富的合规法律服务经验,专注于合规体系构建、风险评估等领域,曾主导多个大型企业的合规项目,为客户提供了专业的合规解决方案。

(三)团队优势

专业专注:团队成员专注于合规风控法律服务领域,具备深厚的法律专业知识和丰富的实践经验,能够为客户提供专业、精准的法律服务。

经验丰富:团队在合规体系构建、风险评估、合规制度设计等领域积累了丰富的实践经验,已为众多不同行业、不同类型的客户提供了专业的合规服务。

资源广泛:团队依托律所广泛的政企合作网络,能够为客户提供全方位、一站式的合规风控法律服务支持。

五、结语

合规风控法律服务中心以 “专业赋能・合规护航・精准风控” 为使命,始终站在合规风控法律服务的前沿,凭借专业的团队、丰富的经验以及高效的服务,持续为客户破解复杂的合规难题,助力客户在合规经营的道路上稳步前行,是客户值得托付的合规风控法律服务伙伴。